一、州级预算指标管理信息系统的适用范围

本操作流程适用于局内指标管理科室对州级预算指标进行管理。局内指标管理科室相关人员在使用州级预算指标管理信息系统设置预算单位、用户、权限、审批流程以及办理指标管理业务时，应严格遵循本操作规程。

二、州级预算指标管理信息系统的主要功能

州级预算指标管理信息系统是财政信息管理系统的重要组成部分,目的是通过建立高效的管理平台，实现预算指标全过程自动化管理，提高预算指标管理水平和效率。系统的主要功能包括两个部分：

（一）系统管理

设置预算指标管理系统使用的公共信息，包括局内指标管理相关科室名称、用户名称、预算单位名称、预算科目、用户权限等。

（二）指标管理

1、指标通知单管理

通过制作、审核、批准总指标通知单、科室指标通知单、单位指标通知单，实现对局内指标管理科室和预算单位可使用资金的分配和调整。

2、指标实拨通知单管理

通过制作、审核和批准指标实拨通知单、指标核销通知单，实现资金拨付和指标核销的自动管理。

三、岗位设置及分工

系统用户指所有登陆系统进行业务操作、审核、审批、查询、监管和系统维护的局内指标管理科室相关人员。根据系统用户的职责分工，本系统设置系统管理员、指标管理员、审核人等用户岗位。

（一）系统管理员

①   负责维护系统基本信息，管理用户权限；

②   负责维护系统数据库，保证数据库的安全；

③   负责完成系统和数据库的升级，保障网络系统正常运行；

④       定期检查系统用户密码的设置，督促用户定期更换密码，并在用户忘记密码时进行撤销处理；

⑤   负责导入跨年度系统的基本信息。

（二）指标管理员

1、预算科指标管理员：

①   负责协调系统基本信息和用户权限设置；

② 负责协调局内指标管理科室在预算指标处理过程中发生的各种业务和技术问题，保证系统正常运行；

③   负责制订预算指标管理信息系统运行的操作规程和管理制度；

④ 负责协调将已批复的部门预算和经批准的调整预算生成总指标、科室指标、单位指标；

⑤   负责总指标、科室指标的录入；

⑥   负责与国库科、指标管理科室核对处室指标使用额和年终结余额；

⑦   负责跨年度指标数据的结转处理。

2、局内指标管理科室指标管理员：

①   负责科室指标的分配管理；

②   负责提报本科室需要更改的基本信息和用户权限；

③ 负责协调科室内部预算指标处理过程中出现的各种业务和技术问题；

④ 负责在本科室分配的指标金额内，编制单位指标通知单。

⑤ 负责根据单位实际情况和项目进度，编制预算内资金的指标实拨通知单，依据国库集中支付系统返回的支付数据及时核销单位指标。

⑥ 负责与预算科、国库科核对处室指标使用额和年终结余额；

⑦ 负责核对本科室单位指标的使用额及年终结余额。

（三）审核人

审核人员是指局内指标管理科室的科长。审核人根据有关批件审核指标管理员编制的单据，并对单位名称、科目、金额等内容的准确性负责，并必须签署明确的审核意见。

四、业务操作流程

按照工作性质，业务流程分为系统管理流程、指标管理流程两部分。

（一）系统管理流程

系统管理员对局内指标管理科室提出的当年变动信息，如增加单位、变更用户、设置功能权限等要求，形成书面材料，审批后进行相应调整。

（二）指标管理流程

1、指标通知单管理流程

A、总指标、科室指标管理流程

①  年初部门预算批复完毕，预算科指标管理员会同系统管理员将已下达的部门预算转为总指标、科室指标，并同时自动生成单位指标。

②  年度预算执行过程中的追加（调整）预算指标，由预算科指标管理员依据有关批件填制总指标、科室指标，经审核同意后，形成总指标、科室指标。

B、单位指标管理流程

①     年初单位预算指标。系统自动生成。

②     追加（调整）单位预算指标。包括本级追加、上级专项、上级补助等各项预算内外指标。预算指标管理科室的指标管理员根据预算科的分配指标或年度预算执行中调整的预算指标情况，在科室指标可用金额范围内制作单位指标通知单，按程序审批后形成单位指标。

③     跨主管业务科室的单位指标文件，必须抄送主管理业务科室，单位指标通知单由主管业务科室制作，按程序审批后形成单位指标。

④     单位指标审批通过后，实行集中支付的指标自动转入国库集中支付系统。

⑤上级补助等预算外资金发文字号各业务科室统一采用财﹟便[200  ]﹟号，其余来源必须采用正规文号。

2、指标拨款通知单管理流程

①已实行国库集中收付的单位（上线单位）：指标正常拨款通知单管理流程，按照谁主管谁审核原则。主管业务科室审批用款计划，完成指标核销。

②未实行国库集中收付的单位（未上线单位）：指标实拨通知单管理流程，按照谁行文谁拨款原则。各指标管理科室指标管理员依据实际支付情况制作指标实拨通知单，审核通过后完成指标核销。

五、系统运行安全管理

（一）用户密码管理

①  所有用户必须设置自己的登陆密码，不能空置，密码必须在4位以上，至少每月应更换一次新的密码。

②   用户在离开计算机时必须退出预算指标管理系统的界面。

③  系统管理员至少每月检测一次所有用户的口令设置，凡发现没有按规定设置和更新密码的，对用户应及时通知警告。

④   指标管理员、制单人、审核人和审批人因公出差、学习、休假等情况不能正常办理相关业务时，可通过用户授权交由其他人员代为处理有关事宜，不能直接将用户登陆密码转告他人。

（二）数据安全管理

①  系统管理员要定期备份系统数据库，归档保管，保证系统数据安全完整，并不得擅自向外界提供或拷贝系统数据库。

②  对软件公司提供的远程支持及操作，应履行审批手续，并对支持情况进行记录和备案。

（三）病毒控制管理规定

①   所有计算机必须安装防病毒软件，并启用病毒自动检查功能。

②       系统管理员应及时更新防病毒软件程序，并对服务器定时进行全面病毒扫描。